董监高培训考试题

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1、依照《证券法》, 以下对证券公开发行的叙述中, 哪项是错误的? ( ) A 向不特定对象发行证券, 属于公开发行

B 向累计超过二百人的特定对象发行证券, 属于公开发行

C 发行人公开发行的证券, 必须由证券公司承销

D 未经依法核准, 任何单位和个人不得公开发行证券

2、公司从税后利润中提取法定公积金后，( )，还可以从税后利润中提取任意公积金。

A. 经董事会决议

B. 根据法律规定

C. 经股东会或者股东大会决议

D. 根据公司章程规定

3、依照《证券法》, 以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述, 哪项是正确的? ( ) A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C 最近三年连续盈利

D 公开发行公司债券筹集的资金, 用于弥补亏损和非生产性支出

4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述, 哪项是错误的? ( ) A 前一次公开发行的公司债券尚未募足

B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实, 仍处于继续状态 C 违反法律规定, 改变公开发行公司债券所募资金的用途

D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

5、股票发行采用代销方式, 向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之

( )的, 为发行失败。

A 五十B 六十C 七十D 八十

6、申请证券上市交易, 应当向( )提出申请, 由其依法审核同意, 并由双方签订上市协议。 A 国务院证券监督管理机构B 证券交易所C 国务院授权的部门D 省级人民政府

7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中, 哪项是错误的? ( )

A 公司股本总额不少于人民币三千万元

B 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的, 公开发行股份的比例为百分之十以上

D 公司在最近三年内无重大违法行为, 财务会计报告无虚假记载

8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中, 哪项是错误的? ( ) A 上市报告书

B 申请股票上市的股东大会决议

C 未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

9、公司债券上市交易后, 在一定情形下, 证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是: ( )

A 公司有重大违法行为

B 公司最近三年连续亏损

C 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

10、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中, 哪项是错误的? ( ) A 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的.其他情形

B 应及时公告

C 应报国务院证券监督管理机构备案

D 应报国务院证券监督管理机构批准

11、上市公司和公司债券上市交易的公司, 应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内, 以及在每一会计年度结束之日起( )内, 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告, 并予公告:

A 一个月三个月

B 二个月四个月

C 三个月六个月

D 六个月十二个月

12、依照《证券法》, 下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”: ( ) A 公司的经营方针和经营范围的重大变化

B 公司发生轻微亏损或者损失

C 公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动

D 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

13、发行人、上市公司公告的信息披露资料, 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 致使投资者在证券交易中遭受损失的, 以下说法中, 哪项是错误的? ( )

A 发行人应当承担赔偿责任

B 上市公司应当承担赔偿责任

C 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人, 应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任, 但是能够证明自己没有过错的除外

D 证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任

14、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中, 哪项是错误的? ( ) A 证券交易所的有关人员

B 证券监督管理机构工作人员

C 发行人控股公司的监事

D 持有公司百分之三以上股份的自然人

15、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是: ( )

A 已公开的公司分配股利的计划

B 公司股权结构的重大变化

C 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

D 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

16、依照《证券法》, 以下关于证券交易行为的规定中, 哪项是错误的? ( ) A 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B 依法拓宽资金入市渠道, 禁止资金违规流入股市

C 国有企业和国有资产控股的企业, 不得买卖上市交易的股票

D 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票, 必须遵守国家有关规定

17、以下关于要约收购的说法, 哪项是正确的? ( )

A 收购要约的期限届满, 收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的, 该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B 在上市公司收购中, 收购人持有的被收购的上市公司的股票, 在收购行为完成后的六个月内不得转让

C 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后, 公告其收购要约

D 收购要约的期限不得少于三十日, 并不得超过九十日

18、采取协议收购方式的, 收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时, 继续进行收购的, 应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。 A 二十B 三十C 四十D 五十

19、根据股票上市规则，应披露的交易部分内容中，下列哪项是错误的？ ( ) A 对外投资

B 债权或债务重组

C 提供财务资助

D 购买原材料

20、根据股票上市规则，上市公司董、监、高在任职（含续任）期间出现声明事项发生变化的，向公司董事会提交有关该等事项的最新资料，应当在什么时间内？( )

A 十个交易日内

B 二个交易日内

C 三个交易日内

D 五个交易日内

21、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查, 以下叙述中, 哪项是错误的? ( )

A 可以由一名工作人员进行监督检查、调查

B 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

C 被检查、调查的单位和个人应当配合, 如实提供有关文件和资料, 不得拒绝、阻碍和隐瞒 D 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

22、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为, 符合法律规定的有: ( )

A 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C 为投资者提供证券咨询服务

D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

23、未经法定机关核准, 公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的, 对其实施的以下处罚中, 哪项是错误的? ( )

A 责令停止发行, 退还所募资金并加算银行同期存款利息

B 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司, 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔