证券从业资格测试试题及答案

1、预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响(　　)。

A.远期利率

B.即期利率

C.平均利率

D.中短期平均利率

【答案】：A

2、(　　)基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。

A.保本型

B.平衡型

C.积极成长型

D.收入型

【答案】：C

3、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值(　　)时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A.1%

B.2%

C.10%

D.20%

【答案】：B

4、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金一般都要由(　　)来保管基金资产。

A.基金发起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】：D

5、封闭式基金(　　)披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B

6、有效的资产配置(　　)降低投资风险，提高投资收益。

A.可以

B.不能

C.不确定

D.以上皆不正确

【答案】：A

7、对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的`，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以( )确定公允价值。

A.市价

B.最近交易市价

C.参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价

D.估值

【答案】：B

8、一般很少分红，经常将投资所得的股息、红利和盈利进行再投资，以实现资本增值的基金种类是(　　)。

A.收入型基金

B.成长型基金

C.平衡型基金

D.伞型基金

【答案】：B

9、历史上看，欧洲大陆的(　　)占据了基金销售的绝对市场份额。

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.基金公司

【答案】：A

10、当市场表现出强烈的上升或下降趋势 ，恒定混合策略的表现将劣于(　　)。

A.买人并持有策略

B.动态资产配置

C.投资组合保险策略

D.投资组合策略

【答案】：A