2015年證券市場基本法律法規習題及答案
單項選擇題。
1.在證券經紀業務中，其收入來源於( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.佣金收入
D.利息收入
2.證券經紀中委託合同的標的物是( )。
A.委託人
B.證券經紀商
C.證券交易所
D.證券交易對象
3.證券公司從事證券經紀業務，下列做法中不正確的是( )。
A.應當客觀説明公司業務資格、服務職責、範圍等情況
B.不得提供虛假、誤導性信息
C.不得采取不正當競爭手段開展業務
D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
4.證券經紀業務中，客户回訪應當留痕，相關資料應當保存不少於( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
5.中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括( )。
A.證券公司向監管機構的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
6.為證券投資人或者客户提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動是( )。
A.證券投資諮詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務
D.證券投資經紀
7.分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，其註冊資本最低為( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
9.證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務，應當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
10.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高( )。
A.專業勝任能力
B.職業操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
11.發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，( )。
A.追究民事責任
B.追究刑事責任
C.追究行政責任
D.追求經濟責任
12.中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以採取( )監管措施。
A.行政
B.強制
C.自律
D.經濟
13.禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業自律
14.能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬户、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火牆制度
D.保證金制度
15.經中國證監會批准，證券公司可以從事的客户資產管理業務不包括( )。
A.為單一客户辦理定向資產管理業務
B.為多個客户辦理集合資產管理業務
c.為多個客户辦理定向資產管理業務
D.為客户辦理特定目的的專項資產管理業務
16.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客户的資產淨值不得低於人民幣( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
17.證券公司開展客户資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由( )。
A.客户自行承擔
B.證券公司承擔
C.客户和證券公司共同承擔
D.客户和證券公司按比例承擔
18.證券公司應當向客户如實披露其客户資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，並應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客户資產管理業務資格給客户帶來的( )風險，以及其他投資風險。
A.政治
B.經濟
C.市場
D.法律
19.向客户出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動是指( )業務。
A.證券經紀
B.證券自營
C.融資融券
D.證券諮詢
20.單隻轉融通標的證券轉融券餘額達到該證券上市可流通市值的( )時，暫停該證券的轉融券業務，並向市場公佈。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
21.委託人在受託人按其委託要求成交後，必須如期履行( )手續，否則即為違約。
A.變更
B.交割
C.轉賬
D.託管
22.同自營業務相比，( )是證券經紀業務的特點。
A.客户資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩定性
23.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業務決策機構—業務執行部門—董事會—分支機構
B.業務決策機構—董事會—業務執行部門—分支機構
C.董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構
D.業務決策機構—業務執行部門—分支機構—董事會
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