最新證券從業《金融市場基礎知識》多選習題

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多項選擇題

1、我國投資銀行業務的發展變化具體表現在( ) 三個方面。

A.發行監管

B.發行方式

C.發行定價

D.發行種類

2、狹義上的投資銀行業務只限於某些資本市場活動，着重指一級市場上的( )的財務顧問。

A.承銷業務

B.併購業務

C.基金管理

D.融資業務

3、中國證監會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括( )。

A.擔任主承銷商時，作為知情人對發行人公告前的內幕信息是否泄露

B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

C.公司負責承銷業務的高級管理人員及業務人員是否有相應的證券從業資格，或是否通過了從業資格考試

D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

4、對20世紀30年代經濟大蕭條的成因，調查研究的結論是，( )在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因。

A.製造業

B.商業銀行

C.證券業

D.保險業

5、政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批准，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構發行。

A.國有商業銀行

B.城市合作銀行

C.農村信用社

D.商業保險公司

6、證券承銷業務的( )是現場檢查的重要內容。

A.營利性

B.合規性

C.正常性

D.安全性

7、中國證監會的非現場檢查包括( )。

A.證券公司的年度報告

B.董事會報告

C.制度與人員的檢查

D.財務報表附註

8、保薦期間分為( )。

A.持續推薦階段

B.盡職調查階段

C.持續督導階段

D.盡職推薦階段

9、核准制與行政審批制相比，具有( )特點。

A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業，增強了保薦機構的責任

B.由企業根據資本運營的需要選擇企業發行股票的規模

C.發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核

D.由主承銷商向機構投資者進行詢價

10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。

A.承銷未經核准的證券

B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票

C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D.在承銷過程中不按規定披露信息

11、保薦制度主要包括( )。

A.建立獨立董事制度

B.明確保薦期限

C.確立保薦責任

D.建立保薦機構和保薦代表人的'註冊登記管理制度