單項選擇題
1.證券營業部內部控制的核心是( )。
A.風險控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.證券營業部不可以在以下範圍內遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內外
答案：D
3.根據1999年3月證監會發出的《關於證券營業部審批工作有關問題的通知》的規定，對個人負債總額超過公司註冊資本金( )的，不允許設立證券營業部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.證券營業部不能從事的業務是( )。
A.代理買賣 B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案：C
5.設立證券服務部，具有證券從業資格的`人員不少於( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
6.不屬於技術服務站經營範圍的是( )。
A.交易業務諮詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易
C.現金提存
D.轉託管
答案：C
7.( )是無效的委託方式。
A.櫃檯委託
B.電話委託
C.客戶直接向場內交易員報單
D.網上委託
答案：C
8.營業部的電腦管理僅包括( )。
A.硬體管理和軟體管理
B.執行效率、行情分析系統和業務處理速度及精度
C.機型、容量、數量
D.通訊裝置管理
答案：A
9.( )是指證券營業部已經支出，但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項費用，包括租入固定資產的改良支出等。
A.資產 B.負債
C.長期待攤費用 D.利潤
答案：C
10.證券公司當期繳納所得稅後的利潤，除國家另有規定外應進行如下分配：1提取法定盈餘公積，2提取公益金，3彌補公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤，5提取一般風險準備;正確的分配順序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案：D
多項選擇題
1.證券營業部的內部控制包括( )。
A.內部控制機制 B.內部控制制度
C.內部業務操作 D.內部崗位責任
答案：AB
2.證券營業部訂立內部控制制度應遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時性
答案：ABCD
3.設立證券營業部應具備的條件有( )。
A.資訊系統技術標準符合中國證監會的規定，並可支援內部控制機制的有效執行
B.擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查，具備證券從業資格的業務人員不少於規定人數
C.有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施
D.有健全的風險管理制度
答案：ABCD
4.技術服務站可以經營的業務範圍有( )。
A.提供網上證券交易業務諮詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉託管、銷戶
C.中國證監會批准的其他業務
D.證券代保管、鑑證
答案：ABC
5.證券營業部客戶資金的存取包括( )。
A.櫃檯資金存取
B.轉賬存取
C.受理客戶申請開通銀證轉賬
D.向營業部透支提取現金
答案：ABC
6.證券營業部客戶管理主要包括( )。
A.客戶開發 B.客戶資料管理
C.客戶需求調查 D.客戶服務
答案：ABC
7.一般而言，證券營業部資訊系統技術管理操作規範主要包括以下( )方面。
A.技術人員管理
B.計算機房管理
C.硬體管理和電腦軟體管理
D.網路安全管理
答案：ABCD
8.證券營業部資訊系統常見技術故障主要有( )等。
A.交易所主機故障 B.交易分析軟體故障
C.電話委託系統故障 D.櫃檯系統故障
答案：BCD
9.證券營業部建立財務管理制度的根本目的在於( )。
A.便於客戶瞭解公司業績
B.保證證券營業部經營和財務活動依法有序
C.通過會計的核算，發揮其監督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財產的完整與安全
答案：BCD
10.在客戶交易結算資金管理中，證券營業部應該( )。
A.為每一個委託其買賣證券的投資者開立資金賬戶，分賬管理
B.根據客戶資金賬戶中資金餘額以定活兩便存款利率予以計息，利息每年一次自動轉入客戶的資金賬戶
C.應嚴格執行國家現金管理規定，避免出現套現行
D.在接受客戶委託買賣證券時，根據客戶需求為客戶開展融資融券交易
答案：AC
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