单项选择题
1、附有赎回选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。( )
2、交易所交易基金是封闭式基金的可赎回性和开放式基金的交易便利性相结合的一种新型基金。( )
3、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。( )
4、场外交易市场的组织方式一般采取做市商制。( )
多项选择题
5、《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的( )。
A.地点
B.时间
C.审议事项
D.议事方式
6、证券公司合规总监的任职条件有( )。
A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
B.取得证券公司高级管理人员任职资格
C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上
7、下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是( )。
A.证券发行
B.证券服务机构
C.证券交易
D.证券监督管理机构
8、关于上证红利指数，下列论述正确的是( )。
A.由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成
B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C.以2004年12月31日为基日，基点1000点
D.每半年调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10%
9、关于信用衍生工具，下列论述正确的.是( )。
A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B.用于转移或防范信用风险
交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
10、基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告( )。
A.基金持有人大会决议
B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上
D.基金所投资的上市公司出现重大事件
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