1、下列( )属于内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
2、按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票
3、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
4、以下项目中，不属于资产管理业务的是( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理大宗交易业务
C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(1) 2015年3月24日来源：233网校 评论(0) │ 我要分享
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1、下列( )属于内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
2、按照我国现行制度的'规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票
3、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
4、以下项目中，不属于资产管理业务的是( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理大宗交易业务
C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
5、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。
A.清算不发生财产实际转移
B.交收不发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移
D.清算、交收均发生财产实际转移
6、某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
7、一般来说，信用等级最高的债券是( )。
A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券
8、集合资产管理计划推广期问，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.推广机构
C.托管银行
D.结算托管部门
9、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A.将集合计划资产用于资金拆借
B.将集合计划资产中的证券用于回购
C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划全部资产用于申购
10、如果上市公司发生( )等事项，不需要进行除息或除权。
A.权益分派
B.公积金转增股本
C.配股
D.兼并
11、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下;3万元以上10万元以下
B.1倍以上3倍以下;3万元以上10万元以下
C.1倍以上5倍以下;3万元以上30万元以下
D.1倍以上3倍以下;3万元以上30万元以下
12、下列关于全国银行问债券市场回购清算业务描述正确的是( )。
A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
13、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。
A.1993年12月和1994年11月
B.1993年10月和1994年12月
C.1993年12月和1994年10月
D.1994年10月和1993年12月
14、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现( )分钟以上中断。
A.10
B.5
C.15
D.20
15、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，( )。
A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B.当日申购的基金份额，同日可以赎回
C.当日买入的基金份额，同日可以卖出
D.当日买入的基金份额，同Et可以赎回
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