一、单项选择题
1.证券营业部内部控制的核心是( )。
A.风险控制 B.人员控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境内外
答案：D
3.根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金( )的，不允许设立证券营业部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.证券营业部不能从事的业务是( )。
A.代理买卖 B.代理还本付息、分红派息
C.为大客户融资 D.证券代保管、签证
答案：C
5.设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
二、多项选择题
1.证券营业部的内部控制包括( )。
A.内部控制机制 B.内部控制制度
C.内部业务操作 D.内部岗位责任
答案：AB
2.证券营业部订立内部控制制度应遵循的`有( )原则。
A.全面性 B.审慎性
C.有效性 D.适时性
答案：ABCD
3.设立证券营业部应具备的条件有( )。
A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行
B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数
C.有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施
D.有健全的风险管理制度
答案：ABCD
4.技术服务站可以经营的业务范围有( )。
A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导
B.办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户
C.中国证监会批准的其他业务
D.证券代保管、鉴证
答案：ABC
5.证券营业部客户资金的存取包括( )。
A.柜台资金存取
B.转账存取
C.受理客户申请开通银证转账
D.向营业部透支提取现金
答案：ABC
三、判断题
1.证券营业部内部控制制度是否健全，内部控制机制是否完善是衡量证券营业部管理水平高低的重要标志。
答案：A
2.营业部内部控制的核心是风险控制，因此内部控制制度的制定要以审慎经营和化解风险为出发点。
答案：A
3.设立证券营业部时，具备证券从业资格的业务人员需要3人。
答案：B
4.证券公司经中国证监会批准设立证券服务部，应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。
答案：B
5.当卖出委托时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足则应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。
答案：A
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